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8lag官网下载|证监会:切实提高资本市场违法违规成本

发布时间: 2020-01-11 14:43:45    热度: 4768

8lag官网下载|证监会:切实提高资本市场违法违规成本

8lag官网下载,证券时报记者 程丹

近期连续发生了几起上市公司信息披露虚假案件,引发市场关注。证监会新闻发言人高莉昨日表示,证监会正会同有关方面,推动尽快修改完善《证券法》、《刑法》有关规定,大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准,切实提高资本市场违法违规成本。

今年以来,康美药业、康得新(现为*ST康得)等上市公司信息披露违法案件陆续发生。其中,康得新在2015年至2018年间,通过虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用等方式虚增利润总额达119亿元,信披违法手段极其恶劣、持续时间长、涉案金额巨大、违法情节特别严重,引起市场一片哗然。证监会拟对康得新处以60万元罚款,对实际控制人钟玉处90万元罚款,采取终身证券市场禁入措施,同时,中介机构瑞华会计师事务所也被证监会立案调查。

有投资者质疑处罚过轻。高莉表示,市场和投资者反映的法律规定处罚太轻、中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在,证监会正在会同有关方面,推动尽快修改完善《证券法》、《刑法》有关规定,拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假,和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为,大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准,强化民事损害赔偿责任,实施失信联合惩戒。

高莉还指出,证监会将会同有关方面,进一步加大执法力度,对涉嫌犯罪的,坚决移送司法机关从严追究刑事责任;对未勤勉尽责的会计师事务所、保荐人等中介机构的证券违法行为,依法采取暂停、撤销业务许可的资格处罚;对因证券违法行为造成投资者损失的,积极支持受害投资者依法提起民事损害赔偿诉讼,并与有关部门共同实施失信联合惩戒等综合措施,维护投资者合法权益。

另外,证监会还对深大通等作出行政处罚及市场禁入事先告知。因深大通及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法,证监会拟对深大通给予警告,并处以60万元罚款,对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

经查,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查。在此过程中,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,辱骂、威胁检查、调查人员,擅自转移、隐瞒被封存的重要证据等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

高莉表示,本案系首例因不配合检查、调查,被证监会立案查处的案件。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣,严重扰乱证券市场监管秩序,造成严重不良社会影响。对拒绝、阻碍检查、调查的行为,证监会将依法予以严厉处罚;对妨害社会治安秩序的,依法由公安机关给予治安管理处罚;对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

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